科研经费的上升会带来科研成果转化率的增长吗？

科研经费的上升会带来科研成果转化率的增长吗？
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发布日期：2021-11-02 14:52

日前，国家统计局、科学技术部和财政部联合发布的《 2020 年全国科技经费投入统计公报》显示，2020 年我国研究与试验发展（R&D）经费投入总量突破 2.4 万亿元，达到 24393.1 亿元，比上年增加 2249.5 亿元，增长 10.2%，延续了「十三五」以来两位数以上增长态势，但受新冠肺炎疫情等因素影响，增速较上年回落 2.3 个百分点。

问题：除了在研发经费的投入不断增加，与此同时我们也关注到《2021年全球创新指数报告》显示，我国科技事业也实现了“九连升”。科技实力的提升背后是涌现出大量创新企业，对于日益成长起来的科技产业，知识产权保护与专利成果转化就显得尤为重要。该如何通过知识产权运营为科技创新和成果转化“添砖加瓦”？全球科技创新凸显出哪些趋势？畅想不远的将来，下一个改变生活的颠覆性创新会是什么？

除了在研发经费的投入不断增加，与此同时我们也关注到《2021年全球创新指数报告》显示，我国科技事业也实现了“九连升”。科技实力的提升背后是涌现出大量创新企业，对于日益成长起来的科技产业，知识产权保护与专利成果转化就显得尤为重要。

该如何通过知识产权运营为科技创新和成果转化“添砖加瓦”？全球科技创新凸显出哪些趋势？畅想不远的将来，下一个改变生活的颠覆性创新会是什么？

对于科技创新企业来说，专利是最重要最典型的知识产权类型，专利的数量和质量最能反映创新的高度和价值。因此对于知识产权运营的讨论可以简化为专利运营。如何通过专利运营为科技创新和成果转化添砖加瓦？

一、厘清概念

专利运营的本质就是通过对专利的经营管理，促进专利变现，实现收益最大化。专利运营有专利许可、专利转让、作价入股、质押融资、证券化等常规表现形式；从广义的角度来看，专利诉讼也可以作为一种专利运营手段，通过专利诉讼维护自身权益、获得侵权赔偿、抑制竞争对手生产规模、占领市场等，也能实现专利的收益最大化。

专利许可是成果转化的重要表现形式，是通过借他人之力将专利技术和成果转化为生产力。当然专利转化也可以不通过许可他人，而是靠自己来进行转化。

专利转让是专利申请权或专利权从一个主体转移到另一个主体，具体表现为专利申请人或专利权人的变更，即专利转移。

由于专利既是一项技术，也是一种成果，因此专利转移转化和技术转移、成果转化、科技成果转移转化等概念之间经常混用。

二、目前专利运营中的问题

“创新是引领发展的第一动力”，中国的科技创新主要依靠高校、科研院所、企业这几类创新主体。国家对于高校、科研院所的研究经费投入力度非常大，这两类创新主体也是专利和技术成果产出的重要来源。高校和科研院所掌握了大量的基础核心专利，是专利运营的主要技术和成果来源。

而企业这类创新主体对高新技术有迫切的需求。科创板定位明确支持和鼓励硬科技企业在科创板发行上市。尽管中国企业自身越来越重视研发投入，企业的专利申请数量也持续增长，但从近两年企业科创板上市审核的情况来看，科创企业的专利数量和质量均未达到预期。

科创板上市审核情况

部分企业在上市之前突击购买专利、相关专利从第三方受让取得，或者列出已经失效、即将失效、与主营业务无关的专利来凑数；部分企业报告期内取得发明专利较少，被质疑是否存在技术突破的瓶颈，是否具有持续的创新能力；部分企业的专利是跟高校或科研院所合作申请，被质疑核心技术是否依赖第三方；部分企业专利质量不高，稳定性不够，大量专利在上市之前被竞争对手无效，等等。

以上情况均说明，即使是最硬核的科技企业，仍然存在专利数量和质量方面的问题。（说明：2021年4月修改的《科创属性评价指引（试行）》，第一条对企业申报科创板上市的4项指标进行了规定，包括最近三年研发投入、研发人员占比、发明专利数量、营业收入这四个方面，其中对于发明专利的要求具体为，形成主营业务收入的发明专利5项以上。若不能符合第一条中的4项指标，可以满足第二条：形成核心技术和主营业务收入的发明专利合计50项以上。）

专利分析服务于企业全链条

从创新主体的角度来看，当前专利运营中存在的问题是：第一，高校、科研院所存在大量“沉睡”的专利，迫切需要转移转化，实现专利资产的盘活；第二，大量企业技术短缺，需要通过引入专利为技术研发和产品开发注入活力；第三，专利的供给方和需求方无法对接，专利运营的流程没有打通；第四，高校和科研院所的专利偏理论的居多，与技术的实际应用之间还存在较大差距，而企业需要的是能直接应用的技术，这种状况导致供给和需求较难匹配。

三、如何解决专利运营中的问题？

在专利的创造、运用、保护、管理全生命周期中，专利创造是基础和前提。在专利创造环节，专利撰写是形成专利申请文件的过程。可以说，专利撰写是专利制度的关键和精髓。在专利撰写阶段合理设置权利要求的保护范围，确定保护范围的边界，专利授权之后才能对原创技术和产品形成切实保护，且侵权可判定，这是实现专利价值最大化的基础，是专利运营的关键条件。

专利撰写

通过专利分析的方法和手段，充分利用专利信息，培育高质量专利，助力实现专利运营，总结了以下的五步法：

第一步，专利分析引导技术和市场方向。通过实践发现，不同类型的创新主体，在专利工作中要解决的问题也不同，企业比较了解市场，知道用户的需求是什么，或者知道产品的痛点在哪里，但是企业不确定采用什么样的技术方案来改进自己的产品，比如一些技术研发能力不强的中小型企业，属于技术跟随型的，此时可以通过专利分析帮助企业发现具体的技术实现路径；而高校和科研院所一般都有自己的技术，但是研发成果往往太高大上，理论性太强，不接地气，不能直接应用于市场，此时需要通过专利分析寻找市场方向，协助高校实现科研成果落地。

某些企业实体门店人工智能技术专利分析

第二步，专利挖掘寻找技术创新方向，第三步，专利局部全方位保护创新成果。

第四步，专利申请中，高质量撰写培育专利法律价值。专利申请只有获得了授权才能去谈它的法律价值。为了提高专利授权率，需要针对创新主体的发明构思进行查新检索，通过跟现有技术的比对来挖掘专利的创新点，评判专利的创新高度是否能达到专利法的要求，如果不能，就进一步优化发明构思。然后由资深的专利代理人撰写形成高质量的专利申请文件，比如权利要求设置尽可能多的保护主题，独立权利要求进行适当概括，避免写入非必要技术特征，从属权利要求设置层层递进的保护范围，等等。撰写完成之后，从专利审查的视角来审核该专利申请，如果发现有影响授权的问题，可以提前改进，做好预案，后续的审查意见答复也应具有针对性和说服力，助力专利获得授权。